9月14日，上海證監(jiān)會(huì)披露了海通證券關(guān)于東芯半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡稱“東芯半導(dǎo)體”）輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告公示。

報(bào)告顯示，海通證券作為東芯半導(dǎo)體首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上市輔導(dǎo)協(xié)議等有關(guān)規(guī)定，對(duì)東芯半導(dǎo)體進(jìn)行輔導(dǎo)工作，并于2020年6月15日向上海證監(jiān)局報(bào)送了輔導(dǎo)備案登記材料。截至本報(bào)告出具之日，輔導(dǎo)工作已取得了良好效果，達(dá)到了輔導(dǎo)計(jì)劃的目標(biāo)要求。

資料顯示，東芯半導(dǎo)體成立于2014年11月，聚焦中小容量通用型存儲(chǔ)芯片的研發(fā)、設(shè)計(jì)和銷售。報(bào)告介紹稱，東芯半導(dǎo)體目前已量產(chǎn)的24nm NAND、48nm NOR均為大陸最先進(jìn)的閃存芯片工藝制程，實(shí)現(xiàn)了本土存儲(chǔ)芯片的技術(shù)突破。

報(bào)告還指出，東芯半導(dǎo)體的產(chǎn)品不僅在高通、博通、Intel、 海思、聯(lián)發(fā)科等多家知名平臺(tái)廠商獲得認(rèn)證，同時(shí)已進(jìn)入華為、蘋果、三星、海 康威視、歌爾聲學(xué)、比亞迪等國內(nèi)外知名客戶的供應(yīng)鏈體系，被廣泛應(yīng)用于 5G 基站、安防設(shè)備、TWS、汽車儀表盤等終端產(chǎn)品。

2019年4月，東芯半導(dǎo)體通過股東會(huì)議決議同意有限公司整體變更為股份公司；2019年6月，上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局核發(fā)了變更后的《營業(yè)執(zhí)照》，東芯半導(dǎo)體正式完成變更。

截至報(bào)告出具日，東芯半導(dǎo)體的控股股東為東方恒信資本控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“東方恒信”），東方恒信直接持有東芯半導(dǎo)體43.18%的股份，東芯半導(dǎo)體的實(shí)際控制人為蔣學(xué)明。除東方恒信外，東芯半導(dǎo)體的主要股東還包括上海聚源聚芯集成電路產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金中心（有限合伙）等。

根據(jù)報(bào)告，為保證公司合理有效地利用募集資金，促進(jìn)公司主營業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展， 結(jié)合國內(nèi)外市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r，輔導(dǎo)小組就募集資金使用與公司管理層進(jìn)行了反復(fù)討論，明確了擬將募集資金用于1x nm閃存產(chǎn)品研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、車規(guī)級(jí)閃存產(chǎn)品研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目及補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目。

海通證券表示，經(jīng)過輔導(dǎo)規(guī)范，東芯半導(dǎo)體已符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)以 及中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所對(duì)于擬發(fā)行上市公司規(guī)范運(yùn)行的要求。公司已具備了輔導(dǎo)驗(yàn)收及向中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所報(bào)送首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的申請(qǐng)條件。